Erfahrung

Seit 2017 begleitet Wegmann Advisory Unternehmer, Family Offices und private Investoren bei der Gründung, Entwicklung und Führung von Unternehmen sowie bei der Umsetzung alternativer Investitionen.

Im Mittelpunkt steht die persönliche Zusammenarbeit von Joachim Gregor Wegmann mit Unternehmenseigentümern und Investoren. Seine berufliche Erfahrung umfasst Verwaltungsrats- und Geschäftsführungsmandate, Corporate Governance, regulatorische Bewilligungsverfahren, Unternehmensentwicklung und die Begleitung strategischer Transaktionen.

Die nachfolgenden Beispiele geben einen Einblick in ausgewählte Mandate und Projekte aus unterschiedlichen Branchen. Sie umfassen sowohl persönliche Organfunktionen als auch Beratungsmandate im Rahmen von Wegmann Advisory.

Verwaltungsrats- und Geschäftsführungsmandate

Erfahrung als Verwaltungsrat, Verwaltungsratspräsident und Geschäftsführer in Unternehmen unterschiedlicher Branchen, insbesondere in der Vermögensverwaltung, bei Family Offices, im Finanzdienstleistungssektor sowie in international tätigen Unternehmen. Im Mittelpunkt stehen Corporate Governance, strategische Unternehmensführung, Risikomanagement und die direkte Zusammenarbeit mit Eigentümern und Investoren.

Regulatorische Bewilligungsverfahren

Mitwirkung bei regulatorischen Bewilligungsverfahren für Finanzdienstleistungsunternehmen in der Schweiz, Liechtenstein und Grossbritannien. Dazu gehören die Vorbereitung umfangreicher regulatorischer Dokumentationen, interner Richtlinien und organisatorischer Grundlagen sowie die Zusammenarbeit mit externen Compliance-Spezialisten und weiteren Beteiligten.

Strategische Transaktionen und Unternehmensentwicklung

Begleitung strategischer Unternehmensentwicklungen und Transaktionen, darunter die Veräusserung eines Versicherungsbrokerage-Kundenportfolios, die Neuausrichtung von Geschäftsmodellen sowie die operative Umsetzung von Veränderungsprozessen. Erfahrung in der Zusammenarbeit mit Unternehmenseigentümern, Käufern und weiteren Transaktionsbeteiligten.

Unternehmertum und internationale Projekte

Eigene unternehmerische Erfahrung im E-Commerce und internationalen Vertrieb sowie Mitwirkung an Projekten in den Bereichen Technologie, Infrastruktur, Rohstoffe und alternative Investitionen. Die Tätigkeiten umfassen Geschäftsentwicklung, operative Koordination und die Umsetzung unternehmerischer Vorhaben in unterschiedlichen Märkten.

Ausgewählte Mandate und Projekte seit 2017

1. Verwaltungsrat und Geschäftsführung – Vermögensverwaltung

Verwaltungsrats- und Geschäftsführungsmandat bei einer Schweizer Vermögensverwaltungsgesellschaft. Im Rahmen des Bewilligungsverfahrens nach dem Finanzinstitutsgesetz (FINIG) erarbeitete ich wesentliche Teile der ursprünglichen internen Richtlinien und Organisationsdokumentation. Das Bewilligungsverfahren wurde anschliessend unter Einbezug eines externen Compliance-Spezialisten finalisiert. Die Gesellschaft erhielt die FINMA-Bewilligung.

2. Regulatorische Bewilligungsverfahren – Liechtenstein und Grossbritannien

Mitwirkung bei der Vorbereitung regulatorischer Bewilligungsanträge für Versicherungsvermittler in Liechtenstein und Grossbritannien. Meine Arbeit umfasste insbesondere die Erstellung von Antragsunterlagen und organisatorischen Dokumentationen für die zuständigen Aufsichtsbehörden FMA und FCA.

Die Bewilligung in Liechtenstein war Teil einer Strategie zur Erschliessung des europäischen Binnenmarktes durch das sogenannte EU-/EWR-Passporting. Dadurch konnte die Gesellschaft unter Einhaltung der entsprechenden Meldeverfahren Versicherungsvermittlungsdienstleistungen auch in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR) anbieten.

Beide Unternehmen erhielten die entsprechenden Bewilligungen.

3. Strategische Transaktion – Versicherungsbrokerage

Begleitung der Veräusserung eines Kundenportfolios einer Schweizer Versicherungsbrokerage im Rahmen einer strategischen Neuausrichtung. Ich unterstützte die Gespräche mit potenziellen Käufern und die Kommunikation mit rmehreren hundert Kunden. Gemeinsam mit dem übernehmenden Broker begleitete ich die operative Übertragung des Portfolios.

4. Verwaltungsratsmandate – Family Offices und Beteiligungsgesellschaften

Übernahme von Verwaltungsrats- und Präsidialfunktionen in Schweizer Gesellschaften mit unterschiedlichen Geschäftsmodellen, darunter Family Offices, Finanzdienstleistungsunternehmen und international tätige Beteiligungsgesellschaften. Die Aufgaben umfassen die Zusammenarbeit mit Eigentümern, die strategische Begleitung der Unternehmen sowie Corporate Governance, Risikomanagement und Compliance.

5. Internationale Projekte – Gold und Rohstoffe

Verwaltungsrats- und Managementmandate bei Gesellschaften, die im Bereich internationaler Gold- und Rohstoffprojekte tätig sind, insbesondere in Ostafrika. Diese Tätigkeiten haben mir Einblicke in die gesamte Wertschöpfungskette des Goldsektors ermöglicht, vom Abbau und der Verarbeitung über die Raffination bis hin zum Handel. Meine Verantwortlichkeiten konzentrieren sich auf Unternehmensführung, Koordination internationaler Anspruchsgruppen, Finanzierungsstrukturen und Corporate Governance.

6. Infrastruktur – Biomassekraftwerk im Wallis

Projektmanagement im Rahmen eines Biomassekraftwerksprojekts im Wallis. Ich war für die Durchführung und Leitung der Ausschreibungsverfahren (Tender-Verfahren) verantwortlich. Zu meinen weiteren Aufgaben gehörten Übersetzungen sowie Verhandlungen mit französischsprachigen Lieferanten und Projektbeteiligten.

7. Unternehmertum – E-Commerce und internationaler Vertrieb

Aufbau und Betrieb eines eigenen Schweizer E-Commerce-Geschäfts als Generalimporteur von Akupressurprodukten, die in den USA als Medizinprodukte der FDA-Klasse I eingestuft waren. Ich war für den Vertrieb, das Marketing, die Kundenbetreuung und die Organisation der Logistik verantwortlich. Im Jahr 2020 verzeichnete der Onlineshop rund 3'000 Bestellungen.

8. Technologie und alternative Finanzierungen

Verwaltungsratstätigkeit bei einem Technologieunternehmen im Bereich sicherer digitaler Kommunikation sowie Geschäftsentwicklung bei einem international tätigen Anbieter von Forderungsfinanzierungen im Transportsektor. Diese Mandate vermittelten mir praktische Erfahrungen mit technologieorientierten Geschäftsmodellen, Investoren und alternativen Finanzierungslösungen.

Referenzen

Aus Gründen der Vertraulichkeit werden einzelne Mandate und Auftraggeber nicht namentlich genannt. Weiterführende Informationen und Referenzen können auf Anfrage und nach entsprechender Zustimmung zur Verfügung gestellt werden.